中国证监会2021年法治政府建设情况(2)

　　二是优化监管效能，建立健全风险监测预警机制。推进对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等市场主体的分类监管，扎实推进上市公司治理专项行动，严肃处置资金占用、违规担保问题。建立健全风险监测预警机制，完善风险监测指标，密切跟踪股票质押、融资融券、债券违约、私募基金等重点领域风险变化，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

　　三是完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。积极推进资本市场诚信档案数据库升级建设，截至2021年末，诚信数据库共收录主体信息151.39万余条，证券期货系统诚信信息近11.24万余条。持续做好证券期货市场诚信信息查询公示工作，证监会官网诚信信息查询平台2021年度总查询量达10384.8万余次。推动完善失信信息部际共享与约束机制，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。开展“限乘限飞”市场化惩戒工作。

　　(五)强化对行政权力的监督和制约，切实防范权力滥用

　　一是强化对权力运行的监督。适应注册制改革变化，持续完善重点领域公权力监督制约机制。严格落实《中国证监会工作人员回避规定》等规定，规范证监会系统工作人员与监管对象交往。加强党风廉政建设，常态化开展警示教育。

　　二是推进政务公开，持续提高监管透明度。全年召开现场新闻发布会14场，官网发布新闻近200条，回答记者提问40余个，官方微信微博发布新闻600余条，为资本市场改革发展营造良好的舆论氛围。严格依法办理政府信息依申请公开，全年共办理政府信息公开申请2502件，进一步提升办理质量。

　　三是主动接受人大政协监督，不断提升依法行政水平。切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，全年共承办人大代表建议(含议案)228件、全国政协委员提案150件。

　　四是积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。加强统筹协调指导，凝聚证监会系统力量，保障应诉工作成效。全年共办理行政应诉案件275件(含往年结转99件)，依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行政能力和水平。

　　(六)健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益

　　一是推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地。支持投资者保护机构依法接受投资者委托，代表投资者参加康美药业特别代表人诉讼，为投资者争取最大权益。2021年11月，广州市中级人民法院对康美药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决，52037名投资者获赔24.59亿元，标志着我国资本市场特别代表人诉讼制度成功落地，资本市场法治建设和投资者保护进入新阶段。

　　二是完善证券期货纠纷多元化解机制。推进证券期货行业仲裁试点，联合司法部发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，推动中国(深圳)证券仲裁中心落地。建立健全“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，升级中国投资者在线调解平台，组织36家证券期货调解组织全部入驻，实现与人民法院调解平台的全面对接。2021年，各调解组织共受理案件5479件，涉及金额28.58亿元，调解成功2856件，投资者获赔金额15.64亿元。

　　三是持续高标准做好投资者诉求处理工作。指导中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金期货经营机构投诉处理工作指引》，12386热线全年共接收投资者有效诉求11.84万余件，为投资者挽回损失6062万余元，收到投资者感谢信136件。

　　四是充分发挥复议监督功能，有效化解监管矛盾。全年共办理行政复议案件272件(含往年结转32件)，已办结行政复议案件210件。其中，驳回或维持186件，撤销、变更或确认违法2件，出具行政复议意见建议书13份。妥善化解行政争议，22件案件当事人主动撤回行政复议申请。

　　五是积极推动投资者赔偿救济实践。支持投资者保护机构参与3件普通代表人诉讼，提供损失测算等服务，帮助投资者降低维权成本，提高维权效率。加大证券支持诉讼工作力度，中证中小投资者服务中心累计提起证券支持诉讼46起，涉及金额1.22亿元。

　　(七)健全科技监管体系，提升资本市场法治建设数字化水平

　　一是推进政务服务信息系统建设，提升政务服务能力。贯彻落实国务院关于加快推进“互联网+政务服务”的工作部署，构建证监会政务服务平台，并与国家政务服务平台互联互通。积极推进电子印章系统的建设及应用，实现行政许可事项受理、补正、反馈等环节全流程网上办理，大幅降低申请人成本。

　　二是加强大数据应用，提升决策和执法效能。建立涉案账户信息数据库，研发案件信息收集和分析软件，推进调查与科技融合，提升案情研判的精准性和效率，提高监管执法效能。

　　三是进一步提升证券期货法规数据库系统的利用率。持续更新面向社会开放的证券期货法规数据库，收录资本市场各类规则5773件，行政处罚决定书2349份，月均访问量提升至23万人次，方便各类市场主体学习了解最新的资本市场法制建设动态。

　　二、2022年法治政府建设工作安排

　　2022年，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，中央经济工作会议，中央全面依法治国委员会第一次、第二次、第三次会议以及中央全面依法治国工作会议精神，全面贯彻习近平法治思想，完整准确全面贯彻新发展理念，服务构建新发展格局和高质量发展，持续深入推进资本市场法治政府建设;持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设;突出放管结合，认真履行监管职责，引导、鼓励市场产品创新;严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，健全证券执法司法体制机制，严厉打击资本市场违法行为;为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。