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深交所全年共作出纪律处分决定书103份

2018-01-09 09:24    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,在2017年,深交所全年共作出纪律处分决定书103份,处分上市公司47家次,责任人员439人次;处分债券发行人7家次,责任人员17人次。

  处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型,其中,信息披露违规最为突出,占比超过四成。

  与此同时,处分对象范围拓宽,既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人,又包括重组交易对手方、债券发行人,还涉及中介机构及其从业人员等。

  除对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件,迅速予以严肃追责之外,在过去一年里,深交所紧盯、严管资本运作乱象,持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为的监管力度。

  2017年4月10日,深交所对福建金森(21.140, 0.00, 0.00%)及其相关当事人给予通报批评处分就是其中一例。2015年初,福建金森披露了《重大资产重组方案报告书》,后经证监会调查,其重组标的存在虚增收入的违规行为。2017年,包括福建金森在内的重组标的公司财务报告不实、重组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件均受到深交所处分。

作者:佚名   责任编辑:小马
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