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本次的检查内容已包含期货公司风险管理业务

2017-07-29 21:11    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,根据发布会上,新闻发言人常德鹏表示,证监会近日正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查,范围涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构,主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。

  梳理近期证监会通报案件发现,涉及期货公司多达6起。其中1宗为期货公司违法违规案:山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司,为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保,导致三立期货账户被人民法院冻结,严重影响三立期货的正常经营,给投资者利益造成重大风险。依据规定,山西证监局决定对三立期货责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告,并处以5万元的罚款。

  常德鹏表示,本次专项检查的目的旨在督促期货公司切实落实投资者适当性制度,保护中小投资者合法权益;推动期货公司资管业务回归本源,专注主业,依法合规经营。

  对于媒体关心的后续是否会有对全行业风险管理子公司业务的大检查。常德鹏回应道,本次的检查内容已包含期货公司风险管理业务。

作者:佚名   责任编辑:小马
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