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证监会也通报了证券公司投行类业务专项检查情况

2016-12-30 10:52    来源:东方经济网      字号:

  记者采访了解到,国泰君安(18.500, 0.02, 0.11%)12月27日公告,收到证监会行政监管措施事先告知书。告知书显示,国泰君安推荐润农节水、瑞兆源进入新三板挂牌时,对企业关键业务流程、购销情况和存货情况的核查不充分。因此证监会拟责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

  而在12月23日证监会发布会上,证监会也通报了证券公司投行类业务专项检查情况。检查发现,部分机构内控机制没有有效执行,内核流程不完善、不独立,尽调不完善,持续督导不够,底稿没有按照要求留存。并责令新时代证券、国信证券(15.530, -0.04, -0.26%)、国泰君安等5家公司限期改正,对18人出具警示函。

  针对投行业务和新三板业务先后被罚,试图联系国泰君安相关人员,但截至发稿时没有得到回复。

作者:佚名   责任编辑:小燕
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