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证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查

2016-12-24 18:15    来源:东方经济网      字号:

  记者最新了解到,在12月23日,证监会对外通报了证券公司投行类业务专项检查结果,检查发现证券公司存在内部控制机制未有效执行等五方面问题。下一步,证监会将继续加大监管执法力度,督促中介机构提升内控水平和执业质量。

  据证监会新闻发言人张晓军介绍,为督促中介机构归位尽责,引导证券公司树立合规意识、提升内控水平,2016年7月份,证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务,检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。

  本次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,具体表现在:一是内部控制机制未有效执行;二是内核工作流程不完善、缺乏独立性;三是尽职调查未履行关键核查程序;四是持续督导尽责程度不够;五是工作底稿未按规定编制、留存。

作者:佚名   责任编辑:小马
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