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证监会决定对安硕信息给予警告 并处以60万元罚款

2016-12-21 10:14    来源:东方经济网      字号:

  记者采访了解到,目前证监会进一步调查发现,2014年6月22日至2015年4月30日期间,某券商证券分析师、证券分析人员根据安硕信息披露的上述信息,在未经所在证券公司内控部门审批、复核的情况下,使用一系列诱导性和夸大的语言文字编写邮件,向128家基金、券商、私募等机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封,传播安硕信息开展互联网金融服务业务和互联网金融业务的情况。

  据安硕信息披露,此后,部分基金公司于2014年11月1日至2015年5月27日期间大量买入“安硕信息”,累计共有221支公募基金持有安硕信息最高达1808.21万股,占其流通股的74.84%。安硕信息股价从2014年4月30日28.30元上涨至2015年5月13日450 元,涨幅为15.9倍。

  证监会认为,安硕信息的行为违反了《证券法》第六十三条规定,构成《证券法》一百九十三条第一款所述的误导性陈述的违法行为,高鸣、曹丰是直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定对安硕信息给予警告,并处以60万元罚款;对高鸣给予警告,并处以30万元罚款;对曹丰给予警告,并处以20万元罚款。

作者:佚名   责任编辑:小马
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