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股转系统向财通证券主办的两家新三板挂牌公司开出罚单

2016-12-03 19:48    来源:东方经济网      字号:

  记者采访了解到,在11月25日,股转系统向财通证券主办的两家新三板挂牌公司开出罚单,同时对财通证券给予约见谈话、出具警示函的双重处罚。具体来看,挂牌公司信批不真实、不及时、实际控制人违规大额占用资金等问题,叩问着财通证券的持续督导责任。

  事实上,财通证券此前已对此两家挂牌公司给出了风险提示,但即便如此,股转系统仍就其“漏掉”的信批瑕疵、内控问题向其追究责任。

  财通证券连续被罚或事出有因。股转系统发的主办券商执业质量评价结果表明,作为以新三板为特色业务的中小券商,财通证券在95家券商中排名虽然靠后(66名),但其当期持续督导企业家数当期平均值却高达173.5家,这一业务体量不仅达到大中型券商水平,而且远远将与财通证券体量相仿的券商甩在身后。

  日前,股转系统发布公告,晨龙锯床(831160.OC)在信息披露、公司治理等方面,存在违规行为。根据相关业务规则,对晨龙锯床及其董事长、实际控制人、董秘给予纪律处分,对主办券商财通证券采取约见谈话的自律监管措施。

  晨龙锯床的“违规行为”主要是:实际控制人资金占用情况信息披露不真实不及时,同时公司未采取有效措施防范实际控制人多次、大额资金占用。而主办券商财通证券,在事前审核晨龙锯床2015年半年报的过程中,未能勤勉尽责,进行有效事前审查,未能发现该半年报存在披露不真实的情况,违反了相关规定。

  同一天,还有财通证券作为主办券商的思考投资(831896.OC)也因相似的原因,被股转系统给予处罚。公告显示,2015年,思考投资在信息披露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在多项违规行为。

作者:佚名   责任编辑:小马
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