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《指引》内容与意见征求稿的内容基本一致

2016-11-28 09:46    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,在11月25日,沪深两市交易所双双公布《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》),标志着分级基金新规终于正式落定。

  《指引》规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作,其中,此前最受市场关注的“设立投资者30万元证券类资产门槛”这一条例最终明确。业内预计,大批中小散户投资者将因此离场。

  证监会表示,为确保相关方面做好充分的准备及市场交易的正常进行,《指引》从发布到正式实施,会预留5个月的过渡期。下一步,沪、深交易所将抓紧组织各证券公司做好技术系统改造、合格投资者账户开立等工作。

  多位业内人士表示,《指引》内容与意见征求稿的内容基本一致,随着《指引》的落地,分级基金市场规模或将进一步萎缩。

  距9月《分级基金业务管理指引》征求意见稿发布近三个月后,两大交易所最终于11月25日对外发布了《分级基金业务管理指引》的正式文件,分级基金的去向终于有所定论。

  《指引》主要包括四方面内容:一是投资者适当性管理方面,满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。

  二是风险警示措施方面,对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金,基金管理人应发布风险提示公告,会员应按照交易所要求及时向投资者提示风险。

  三是投资者教育方面,基金管理人和会员应充分揭示分级基金的投资风险,加强投资者教育,妥善处理相关矛盾纠纷。

  四是投资者责任和义务方面,投资者应遵循买者自负的原则,配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。

  此外,《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。

作者:佚名   责任编辑:小马
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