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证券监管执法已全面覆盖IPO各个环节

2016-10-24 10:05    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,在上周五,证监会通报了6家公司IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动进展。据悉,这是开展专项行动以来进入正式立案程序的首批案件。

  值得注意的是,IPO申报企业龙宝参茸虚假陈述案,是今年以来第二起IPO申报企业造假被追责的案件。资料显示,今年9月,证监会通报了对振隆特产虚假记载的处罚结果。而此前,天能科技为预披露制度实施后首例撤回IPO申报材料仍被追究造假责任的公司。

  这显示了当前证监会在发行审核过程中,重点关注在审企业是否存在“带病申报”的问题,严格遵照法律规定的条件,强化审核工作力度,从严审查、从严把关,坚决把不符合发行条件的企业挡在IPO大门之外的决心。

  在追责发行人的同时,对于本次集中部署的6起案件涉及的保荐、审计评估和法律服务等中介机构的执业行为是否勤勉尽责要进行全面核查,一旦发现涉嫌违法违规问题,证监会将立即启动正式立案调查程序。

  此举再次表明,证券监管执法已全面覆盖IPO各个环节,不管是在IPO之前还是之后,无论是否撤回了IPO申请材料,发行人、上市公司以及中介机构均须为违规披露、不披露重要信息的违法违规行为担责。

作者:佚名   责任编辑:小马
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