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全国股转公司本月共记录负面行为332条

2016-10-20 09:32    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,股转系统今天发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》。对主办券商2016年9月1日至9月30日执业记录进行评价。在9月份的评选中,中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券分别位列第一到第五名。

  此次总共有97家主办券商参评,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示95个参评单位的评价结果。

  风水轮流转。上个月的第一名广州证券还在前五,而上月排名第一的东海证券由于挂牌推荐以及交易管理这两项目出现负面行为记录,被扣除相应点数之后直接掉到了80名。而上月排名第三的首创证券则因为挂牌后督导评分方面出现负面记录下滑到17名。

  9月份的评选中,67家主办券商有负面行为记录。全国股转公司本月共记录负面行为332条,其中,推荐挂牌类40条,占比12.05%;推荐后督导类90条,占比27.11%;交易管理类165条,占比49.70%;综合管理类37条,占比11.14%。

  其中券商出现最多的负面行为是,在转让日的9:30后未对做市股票发布买卖双向报价,总共发生了138次;排在第二位的是,推荐公司的股票发行备案申请收到股转反馈问题清单,9月份总共发生了46起;排名第三的是,券商通过BPM报送申请挂牌材料被股转受理处驳回,上个月发生了29起。

作者:佚名   责任编辑:小马
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