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监管部门:审慎推荐IPO企业并进行持续跟踪

2016-10-17 16:04    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,目前根据年内IPO发审会否决的企业中,涉及的财务问题主要包括“内部控制不健全、信息披露不合规、会计基础不规范、持续盈利能力存在重大不确定性、重要客户或收入真实性存疑”等问题。

  10月13日和14日,2016年证券公司保荐代表人系列培训班(发行专题)在杭州举办。

  “防止带病申报”再度成为了监管层在培训会中提及的重点,中介责任也再度被强调。

  根据记者了解,本次杭州培训监管层的表态同此前9月在合肥培训班表态一脉相承。

  本次于杭州举办的证券公司保荐代表人系列培训班(发行专题)是证券业协会今年共计将举办四期培训班中的第二期。

  此前9月曾在合肥市举办了第一期培训班,而第三期和第四期将分别于11月初在深圳和11月末于北京举办。

  在本次杭州培训班上,监管部门相关负责人要求中介机构,审慎推荐IPO企业并进行持续跟踪,加强风险控制。对于不符合发行条件或信息披露存在重大瑕疵仍申报的企业,将综合运用“专项问核、现场检查、采取监管措施、移送稽查处理”等手段,严厉打击欺诈发行、包装上市、虚假披露等违法违规行为。

作者:佚名   责任编辑:小马
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