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监管风暴正触及资本市场各个层面

2016-10-08 14:45    来源:东方经济网      字号:

  数据记载,在7月24日到25日,证监会副主席李超等在保荐机构专题培训会中释放的信息表明,从IPO到并购重组,再到定向增发,监管风暴正触及资本市场各个层面。

  投行券商和其他中介机构或将意识到真正的“苦日子”要来了。

  一位参会券商代表向记者表示,这次培训中印象较为深刻的是证监会首次提出建议,要求券商的风控部门未来要独立,不是以往的投行部门的下属子部门,内核部门将成为投行部门平行的部门。

  另外,在前一段时间证监会核查以往的券商申报项目中,发现了不少问题,未来处罚的机构将不仅限于券商、律所和会计师事务所,有一些资产评估机构也将成为证监会的处罚对象。

  “此外,过去两年的保荐机构培训主题都是围绕并购重组,此次发行部专门辟出时间专门讲解再融资审核,并提出新的窗口指导意见,足以可见再融资监管趋严。”北京一位保荐代表人向记者表示。

  据记者了解,在7月25日证监会组织召开的保荐机构专题培训上,证监会发行部人士详细讲解了关于再融资的审核意见,并发布了多项窗口指导意见。其中有两大项新增内容最为“触动”投行人士,包括控股股东或持有公司股份5%以上股东不得通过通道参与定增,并严控募集资金投资项目中的非资本性支出。

  具体而言,为了增加持股透明度,公司的控股股东或持有公司股份5%以上的股东,通过非公开发行股票获取上市公司股份的,应直接认购取得,不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。

作者:佚名   责任编辑:小马
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