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近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元”的条件

2016-09-16 10:46    来源:东方经济网      字号:

  最新数据显示,在今日(9月14日),全国股转系统公布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》(下称《评审方案》),明确私募可以参与新三板做市,需满足7大条件,并要求私募在《评审方案》公布日起30个工作日内报送申请材料。

  其中,实缴注册资本不低于1亿、且近3年年均资管规模不低于20亿元,这两个条件成为目前私募申请做市最主要的拦路虎。据了解,目前大约已有32家私募意向申报,满足条件的机构可以申报,但最终将遴选出不超过10家进行做市业务试点。

  私募做市需满足七大条件

  《评审方案》中,公布了私募机构申请做市的基本条件,主要有七条:

  1、实缴注册资本不低于人民币一亿元,财务状况稳健;

  2、持续经营三年以上,且近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元;

  3、申请机构及人员最近三年内未受过中国证监会行政处罚;

  4、具有符合新三板做市业务相关要求的业务实施方案和内部管理制度;

  5、设有专门的做市业务部门,配备做市业务人员不少于5名,其中风控人员不少于1名;

  6、具有风险控制水平高、操作性较强的做市业务交易及结算技术方案;并承诺在评审验收前,按要求完成各项技术准备,确保做市业务系统符合相关技术规范,并通过全国股转公司的测试;

  7、已成为中国证券投资基金业协会普通会员等。

  其中,“实缴注册资本不低于1亿元人民币”就已经砍掉了大部分私募。据Choice金融终端统计,备案的17376家阳光私募基金中,实缴资本不低于1个亿(包括1个亿)的私募有1170家,占比只有6.73%。

  同时,还需满足“持续经营三年以上,且近三年年均资产管理规模不低于人民币二十亿元”的条件,而《私募投资基金管理人登记与备案方法(试行)》正式实施是2014年2月7日,备案制至今不到3年时间,也就是说在此之后新设立的私募也就不满足要求。

  上海一位从事证券投资的私募基金合伙人表示,1个亿的注册资本就足以筛选掉大部分私募,上述1170家私募中大部分是股权投资基金,证券投资基金的注册规模都比较小。

作者:佚名   责任编辑:小马
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